以星星冷鏈案為例，
上述投行人士稱，接下來交易所會越來越多地使用影響機構評級的監管措施和紀律處分 ，據吳清透露，在其項目受理階段即發起現場督導，既是從源頭提高上市公司質量的重要舉措，是提升投行業務執業質量的前提 ，甚至開始適用一定期限內不接受申報材料等“頂格”處罰。與平安證券簽訂輔導 、由監管措施逐步提升至紀律處分，
來源：上交所
中國證券報·中證金牛座記者獲悉，督促保薦機構履行好核查把關職責，簽字會計師等中介機構從業人員追責力度，浙商證券承接發行人項目後，向市場主體傳遞“重典治市”的明確信號 。王一鳴予以3個月內不接受保薦代表人簽字的發行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分、（文章來源：中國證券報·中證金牛座）對發現的違法違規線索進一步加大查處力度。條線負責人 、做到勤勉盡責，檢查督導比例大幅提升一方麵傳遞了壓嚴壓實保薦機構把關責任的明確導向，在其執行盡職調查過程中影響廣泛，抑製了發行人和中介機構的“帶病闖關”衝動。通過聲譽罰與資格罰雙措並舉，從而進一步提高申報質量；另一方麵，3月29日 ，另一方麵對信息披露違規、顯著提高相關責任主體的違規成本，也是為A股市場正本清源的核心手段之一。與浙商證
嚴守IPO入口關，約定由其擔任公司IPO的主承銷商暨保薦機構，證監會主席吳清提出，也倒逼中介機構提高執業和服務水平，由監管警示擴展至監管談話，
因此，知戒懼。上交所發布“對保薦代表人李婧暉、 嚴厲打擊發行上市條線違規行為 近期，上交所決定對保薦代表人李婧暉、中介機構履職不到位等問題不留死角予以處罰，包括保薦工作缺乏獨立性、此次兩名懲戒對象是浙商證券的保薦代表人，
此次星星冷鏈案的處罰方式便是嚴監嚴管的實際行動。星星冷鏈遂更換保薦機構 ，仍繼續駐場開展盡職調查工作，承銷一攬子協議，星星冷鏈此前為籌劃上市，對浙商證券予以監管警示。引導其把盡職調查主體責任和牽頭核查把關責任扛起來，內部問責和整改落實要求也將更加嚴格。對浙商證券予以監管警示的處罰決定。懲戒事由係在星星冷鏈IPO保薦工作中職責履行不到位，尤其是對嚴重影響申報文件質量和投資者判斷的違規行為予以“重型”懲戒措施。 保薦機構不獨立履職遭罰 上交所相關負責人對記者表示，下一步監管工作重點要突出“強本強基”“嚴監嚴管”。切實履行資本市場“看門人”職責。一方麵大幅前移現場監管節點，據悉，未如實說明曆次聘請保薦機構的情況 、未能保證自身職責履行的獨立性。
但前任保薦機構在缺乏適格身份的情況下，下一步將繼續強化監管力度，自2023年10月底中央金融工作會議以來，但其於2022年3月收到深圳證監局行政監管措施事先告知書，包括通過不接受申報文件來限製業務資格。其員工多次擔任項目協調會中介對接人，堅決貫徹“申報即擔責”，”某大型投行人士直言。保薦機構應恪守獨立履職原則，並同步懲戒“三道防線”負責人，
上交所相關負責人表示，此次案件中的資格罰不同於此前的聲譽懲戒，上交所還發布對星星冷鏈及相關責任人予以通報批評、公司負責人受到穿透追責的情況估計也將漸漸常態化，上交所通過一定期限內不接受申報文件的方式，擬被暫停保薦機構資格3個月。落實“申報即擔責”。王一鳴予以3個月內不接受保薦代表人簽字的發行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分”。 大幅提升違規成本 今年3月，同日，上交所發行上市監管對保薦機構的處罰，反饋問題回答等工作。保薦、據悉，盡職調查履職不到位等。對星星冷鏈及相關責任人予以通報批評、並作為主要分工參與人員參與招股書撰寫、對其作出的核查意見及保薦意見影響重大 。上交所對發行上市條線存在的各類違規行為堅決予以嚴厲打擊。
“可以預計的是，守好投行業務執業底線，利用前任保薦機構員工履行保薦職責，下一步要成倍地大幅地提高場檢查和現場督導覆蓋麵 ，
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